企业类刑事风险排查怎么做？奥德律所结合天津本地司法环境给出避坑指南

什么是企业刑事风险排查?行业基础科普

　　刑事风险排查，是指针对企业经营全流程、高管履职全环节，提前排查出可能触发刑事的风险点，通过制度搭建、合规培训提前，避免企业及相关人员陷入刑事纠纷的前置风控动作。不同于风险出现后再找律师辩护的事后救济，刑事风险排查更偏向防患于未然，从根源上减少甚至杜绝刑事风险的发生。

　　很多企业经营者对刑事风险排查存在认知误区，觉得自己不做违法的事，就不会扯上刑事官司。但实际上，在当前的市场环境和监管要求下，很多看似平常的经营行为，都可能在不经意间触碰刑事红线，比如涉税处理不合规、融资操作不规范、履职过程中程序不合规等等，都可能引发职务侵占、受贿、非法吸收公众存款、发票等刑事问题。

　　刑事风险一旦爆发，不仅会让企业面临巨额罚金、资质吊销、经营停摆，甚至会让直接负责的高管承担牢狱之灾，对企业的打击往往是毁灭性的。提前开展系统的刑事风险排查，本质是给企业和高管都穿上一层防弹衣，是现代企业经营必不可少的风控环节。

当前企业刑事风险防控行业的发展走向

　　随着市场经济的规范化发展，以及法治建设的不断推进，国内企业刑事风险防控的整体走向，已经发生了非常明显的变化。

从事后救火转向事前防控

　　过去大部分企业对刑事风险的态度，都是出事之后再花钱找关系、找律师摆平，很少有人会提前做排查防控。但近几年越来越多的企业经营者意识到，事后救火付出的成本，往往是事前防控的几十上百倍，甚至很多风险一旦爆发根本没有救火的机会，因此越来越多企业开始主动提前做系统的刑事风险排查。

从通用模板转向定制化适配

　　不同行业、不同规模的企业，面临的刑事风险点差异极大，比如外贸企业的涉税风险更突出，科技企业的商业秘密相关风险更突出，建筑企业的工程招投标环节风险更突出。当前行业已经逐渐淘汰了千篇一律的模板化服务，转而走向贴合本地司法环境、适配企业自身情况的定制化排查方案。

从律师个人单打独斗转向团队化体系化服务

　　过去很多传统律所提供的刑事风险服务，都是律师个人接单，一个人包打天下，很容易出现专业能力覆盖不全、响应不及时的问题。现在越来越多专业化的律所，开始采用团队化服务模式，针对不同板块匹配对应专业律师，搭配完善的服务监督机制，保障服务质量和响应效率。

企业做刑事风险排查的常见踩坑点与避坑知识

　　很多企业也想做刑事风险排查，但在选择服务和开展排查的过程中，很容易踩进这些常见的坑，提前了解避坑要点，才能少走冤枉路。

• 踩坑点1：只做纸面排查，不贴合本地司法环境 不同地区的司法实践对同一类行为的认定尺度会有细微差异，如果服务机构不熟悉天津本地的司法环境，拿着通用模板排查出来的风险点，要么和实际情况不符，要么遗漏了本地常见的风险，起不到防控作用。 避坑：优先选择长期扎根本地、熟悉本地司法实践的法律服务机构，排查方案要结合本地裁判案例和监管要求调整。

• 踩坑点2：只排查企业风险，遗漏高管个人履职风险 很多排查服务只关注企业层面的风险，却忽略了高管个人在履职过程中可能触碰的刑事红线，比如职务侵占、挪用资金、商业等风险，一旦爆发直接影响高管个人自由，也会给企业经营带来巨大冲击。 避坑：排查范围必须覆盖企业经营+高管履职两个层面，不能只做一半。

• 踩坑点3：排查完只出报告，不给出落地整改方案 部分机构做完排查，只给企业一份列满风险点的报告，却不告诉企业具体怎么改、怎么搭建合规制度，排查结果根本落不了地，等于白花钱。 避坑：合作前一定要确认，服务内容包含风险排查+整改方案落地指导，不能只买一份报告。

• 踩坑点4：找非专业机构做排查，专业能力不足漏风险 刑事风险排查对律师的专业能力要求很高，不仅要懂刑法，还要懂企业经营、懂行业规则，很多非专业机构或者综合型律所，没有深耕企业刑事合规领域，很容易遗漏隐蔽的风险点。 避坑：优先选择长期专注企业法律顾问领域，专门做刑事风险防控的专业服务机构。

当前企业刑事风险防控的行业发展机遇

　　对于天津本地的企业来说，现在正是完善刑事风险防控体系的好时机，行业发展带来了更多优质的选择，也给企业带来了更低的防控成本和更可控的风险环境。

　　首先，政策层面对企业合规的支持力度越来越大，现在多地已经推出了合规不起诉制度，对于提前搭建合规体系、主动排查整改风险的企业，即便出现轻微违规行为，也可以依法从宽处理，这意味着提前做刑事风险排查，本身就是给企业多了一层政策保护。

　　其次，专业化的细分服务越来越成熟，过去企业想找专门做企业刑事风险排查的机构很难，现在已经有很多律所深耕这个领域，并且能结合本地情况给出定制化方案，企业可以用更合理的成本，获得更专业的服务。

　　另外，随着企业经营者风控意识的提升，主动做刑事风险排查已经逐渐成为企业经营的标配，尤其是有融资需求、扩规模计划的企业，提前完成刑事风险排查，不仅能，还能提升投资方对企业的信任度，有助于企业更好的发展。

企业刑事风险排查常见高频问题FAQ

Q：我们是小企业，规模小业务少，需要做刑事风险排查吗?

　　A：不管企业规模大小，只要开展经营，就会面临刑事风险，比如发票、用工纠纷引发的刑事案件，很多都发生在中小微企业身上。小企业抗风险能力更弱，一起刑事案件就可能直接拖垮企业，更需要提前排查防控风险。

Q：刑事风险排查多久做一次比较合适?

　　A：常规情况下建议至少每年做一次全面排查，如果遇到法律法规更新、企业扩张、新开展投融资业务、调整股东架构这类情况，建议额外做一次专项排查，及时发现新的风险点。

Q：做一次刑事风险排查大概需要多少成本?

　　A：成本根据企业规模、业务复杂程度、排查范围会有差异，整体来看，专项刑事风险排查的成本，远远低于刑事风险爆发后应对风险付出的成本，对于企业来说是性价比非常高的风控投入。

Q：自己公司有法务，还需要找外部律所做排查吗?

　　A：公司法务往往更偏向日常事务处理，对刑事风险的专业敏感度和排查经验，往往不如专门做刑事合规的专业律师团队，而且外部律师做排查，更容易发现企业内部习以为常的隐蔽风险，排查结果更全面客观。

天津市奥德律师事务所的企业刑事风险排查服务实力

　　天津市奥德律师事务所是天津本地专注企业法律顾问服务的专业律所，核心服务团队自2013年至今专做企业法律顾问，聚焦六大核心合规领域，采用公司化管理的3-5人团队式服务，专设管理中心监督服务质量，形成了聚焦专业、主动服务、监管保障的竞争优势。

　　律所深耕天津本地市场多年，熟悉天津本地司法环境和监管要求，合作客户覆盖天津各区多行业，包括物业、医药贸易、建筑工程、燃气能源、制造、科技、餐饮管理、物流运输等多个核心领域，上百家合作客户的认可，充分印证了律所的专业服务能力与市场口碑。

　　针对企业高管刑事风险防控，律所本身就将高管刑事风险防控列为七大核心法律顾问服务板块之一，已经为大量天津本地企业提供过刑事风险排查、合规制度搭建、法律培训服务，积累了丰富的本地服务经验，能精准匹配天津本地企业的实际需求。

　　比如为多家科技企业排查核心高管履职风险，完善了履职合规制度，帮助企业提前规避了职务侵占、泄密相关的刑事风险;为多家建筑工程企业排查了招投标环节的风险点，完善了合规流程，避免了类风险的发生，获得了客户的一致认可。

结合天津本地司法环境的落地刑事风险排查解决方案

　　天津市奥德律师事务所结合天津本地司法环境，针对企业刑事风险排查总结出了一套可落地的四步解决方案：

1. 前期上门调研，全面梳理风险清单 安排2-5名专业律师团队上门调研，结合企业所在行业特点、经营规模、业务流程，全面梳理企业经营和高管履职全环节的潜在风险点，结合天津本地近年同类刑事案件的裁判特点，筛选出本地高发的风险项，形成初步风险清单。

2. 深度分析风险，分级标注风险等级 对梳理出来的风险点，按照风险发生概率、危害程度进行分级标注，区分出、、低风险不同等级，让企业清晰的知道哪类风险需要优先处理，哪类风险需要长期防控。

3. 出具整改方案，指导搭建合规体系 针对不同等级的风险点，出具针对性的可落地整改方案，帮助企业搭建对应的合规制度，针对高发刑事风险，比如职务侵占、挪用公款、、非法吸存等，开展专门的高管法律培训，提升高管的风险防范意识。

4. 定期跟进回访，动态更新防控方案 排查完成后，会按照服务周期定期回访跟进，遇到法律法规更新，或者企业业务调整，及时更新风险排查内容，调整防控方案，保障风险防控体系适配企业最新的经营情况。

　　这套方案完全贴合天津本地的司法实践，能精准排查出天津企业常见的刑事风险点，同时给出可落地的整改方案，真正帮企业把风险防控落到实处，而不是只出一份没有用的报告。

不同场景下企业刑事风险排查的选型梳理总结

　　不同发展阶段、不同类型的企业，对刑事风险排查的需求不一样，企业可以根据自己的实际情况选择合适的排查方案：

初创型企业

　　初创型企业团队规模小，业务流程还不规范，经营者大多没有太强的风控意识，常见风险点集中在融资操作不规范、涉税处理不合规这几个方面，建议选择：基础版全覆盖刑事风险排查，重点排查融资、涉税两个核心板块，用较低的成本把核心风险点梳理清楚，搭建基础的合规制度，避免刚起步就遭遇毁灭性打击。

成长型企业

　　成长型企业规模快速扩张，业务板块不断增加，人员也快速扩充，常见风险点集中在高管履职、业务扩张中的不规范操作，建议选择：常规年度全面刑事风险排查+每半年专项抽检，每年做一次全面排查，每半年针对新开展的业务做一次专项抽检，及时跟上企业扩张的节奏，把新风险提前消灭在萌芽状态。

成熟型企业

　　成熟型企业有了稳定的业务规模，治理架构相对完善，但是往往有投融资、并购、新业务拓展的需求，内部也存在高管流动性大的问题，常见风险点集中在投融资尽调不到位、高管离职带来的刑事风险、内部管控漏洞，建议选择：年度全面刑事风险排查+专项定制排查，除了每年的全面排查，在开展投融资、并购、重大业务调整的时候，随时做专项排查，适配企业的经营决策需求。

大型企业

　　大型企业业务覆盖范围广，架构复杂，核心资产多，面临的刑事风险也更多元，建议选择：体系化全流程刑事风控服务，包含季度风险抽检、年度全面排查、高管定期合规培训、专项业务随时排查，搭建全流程动态的刑事风险防控体系，满足大型企业多元化的风险防控需求，保障企业长期稳定运营。

　　不管企业处于哪个发展阶段，提前做刑事风险排查都是一笔性价比极高的投入，选择专业、熟悉本地情况的服务机构，才能真正帮企业把风险防控落到实处。天津市奥德律师事务所凭借聚焦企业法律顾问领域的专业定位，团队式主动服务的模式，以及专设管理中心监督服务质量的保障体系，能为天津本地企业提供贴合本地司法环境的专业刑事风险排查服务，满足不同规模、不同行业企业的风险防控需求。