首页
/
要闻
/
连锁经营
/ 什么是美国制裁的50%规则？
什么是美国制裁的50%规则？
摘要:
#法律实务# #合规实务#问：什么是美国制裁的50%规则？答：提到美国经济制裁，...
#法律实务# #合规实务#问：什么是美国制裁的50%规则？答：提到美国经济制裁，有一个很重要很特别制度不得不提：美国法律制裁的“50%规则”。美国对个别制裁清单（主要是SDN清单和SSI清单）实行穿透式管理，清单中的实体或个人直接或间接持股50%以上企业，即使不在清单内，也默认被列入制裁清单中，这就是美国制裁法律制度中赫赫有名的“50%原则”。这个制度意味着，对SDN黑名单里面的公司而言，虽然其下属控股子公司没有被直接列入美国的SDN制裁数据库，我们在数据库里可能查不到这家公司的名字，但是50%规则的存在意味着这些被控股的子公司直接或间接也属于被美国制裁和冻结资产的对象。这种制度颇有些类似中国秦朝商鞅发明的“连坐制度”，有点“一人犯法，株连九族”的意味。因此，中国企业与俄方交易前，不但要核实交易对手受制裁情况，还要自交易对手向上层层穿透，了解其完整的股权结构，查清其股东、最终受益人是否收受到制裁。另外，需要注意的是50%原则只看持股比例，不看是否实际控制（OFAC’s 50 Percent Rule speaks only to ownership and not to control）。如被制裁对象有意转让股权将其对子公司的持股比例降至50%以下，该交易必须在美国境外进行，且不得有美国人参与。
“国际律商学院”知识星球是专注于国际法律和商务实务的专业知识共享平台、实务教育培训平台、实务问答互动社区、和涉外法律数据库。在线实务问答，参加视频课程，加入微信交流群，获取更多法律实务干货、中英文合同模板、深度研究报告、法律风险预警周刊、重大文件翻译、实务学习资料、VIP会员特权等，欢迎长按或扫描下面二维码加入我们的“国际律商学院”知识星球！
文章来源：上海家用电器行业协会公众号
风险提示及免责条款
[温馨提示]
文章来源于上海家用电器行业协会公众号，转载注明原文出处，此文观点与查生意无关，理性阅读，版权属于原作者若无意侵犯媒体或个人知识产权，请联系我们，本站将在第一时间删掉 ，查生意仅提供信息存储空间服务。
上海家用电器行业协会
