【协会通知】关于开展企业国际化经营合规风险排查前期调研工作的通知

企业国际化经营合规风险排查服务，是中国国际贸易促进委员会为企业提供的一种公共服务，旨在帮助企业防范化解国际化经营过程中面临的合规风险，进一步稳外贸促发展。

2018年12月，国家发展改革委、外交部、商务部、人民银行、国资委等多部门共同制定并发布了《企业境外经营合规管理指引》。多部门明确指出：合规是企业“走出去”行稳致远的前提，合规管理能力是企业国际竞争力的重要方面，要推动企业持续提升合规管理水平。风险排查是企业开展合规管理工作的首要步骤，即，必须要先知晓企业面临的合规风险到底有哪些、在哪里，才能进一步采取有效的防范措施。

凡是涉及境外经营业务的企业，都建议参加风险排查。境外经营业务的范围较广，涵盖对外贸易、境外投资、对外承包工程等相关内容。因此，不仅是从事进出口贸易的企业，只要存在使用美国、欧盟等国家和地区的设备、软件和服务，雇佣了外籍员工等情况的企业和实体，都可能涉及有关合规风险，也需要做风险排查。例如，2019年4月，美国政府就将我国数所大学、研究机构列入了“未经证实清单”。

不收费。企业可免费获得此项服务。

企业可与中国国际贸易促进委员会广东省委员会或相关活动承办单位报名。

专家组将对每家企业进行逐一“诊断”，提供专属每家企业的《企业境外经营合规风险评估报告》。《报告》将指出该企业当前面临的风险点，并对高风险点提供防控风险建议。企业参考《报告》即可开展有针对性的应对工作。

在参加现场风险排查活动后，专家组将纸质报告统一发送给广东省贸促会。由广东省贸促会或相关承办单位为企业逐一发放报告。报告全程密封，直接送达企业，由企业指定的专人开封。

目前的风险排查为企业提供了10个领域、104个风险点的风险识别与评估。10个领域分别为：美国出口管制与经济制裁的政策法规；美国反腐败的政策法规；美国反垄断的政策法规；美国证券交易的政策法规；美国国家安全审查政策法规；美国知识产权和关贸措施的政策法规；欧盟出口管制与经济制裁的政策法规；欧盟反垄断的政策法规；欧盟通用数据保护条例；欧盟关贸措施等。

地方贸促会对企业反馈意见进行了汇总。1、排查工作对企业健康发展帮助很大，及时协助企业解决了在外贸中面临的现实问题。2、大多数企业在接受风险排查前并不知道正处于风险之中，通过排查，企业开始高度重视国际化经营的合规风险，将《报告》传达到了企业总负责人、高管、部门主管和一线业务人员，并计划开展员工培训、合规体系建设、风险评估等工作。3、几乎所有企业都主动报名申请再次参加此类风险排查，并希望主办方能根据企业情况分层级、分类别做更细致的专项培训和风险筛查，让企业得到专业人士的指导。

现场活动需要3个小时左右。分为四步：专家介绍合规体系建设概述及本次风险排查的流程；专家讲解当前企业国际化经营面临的主要合规风险和问卷填写须知；企业现场填写问卷，期间，专家提供咨询和答疑；回收所有问卷。

因排查内容要求，企业和实体应委派熟悉本单位全面情况以及法务、财务和外贸情况的负责人员参加。