海外实务指引丨外向型企业海外知识产权布局策略及成本规划（按活动发言整理）

近日，北京市知识产权公共服务中心与河北省知识产权保护中心、沧州市市场监督管理局（沧州市知识产权保护工作领导小组办公室）联合举办海外知识产权风险防控专题宣讲活动。活动涉及“外向型企业海外知识产权布局策略及成本规划”和“海外知识产权纠纷应对及风险防控”两个主题。以下为“外向型企业海外知识产权布局策略及成本规划”主题专家发言要点。

一、海外专利申请目的与价值分析

1.全球专利布局

（数据来源：《世界知识产权指标2022》）

2021年，全球专利申请量约340万件，年增长率为3.2%，其中，中国专利申请量达到159万件，年增长率为5.9%。美国、日本、韩国、欧洲、印度、德国是主要的布局国家。

2.全球商标布局

2021年，全球商标申请量约1390万件，年增长率为5.5%。中国申请人成为美国和欧洲地区申请数量最多的主体，美国申请人在中国、欧洲和印度的申请数量基本一致。

3.外向型企业海外知识产权布局的价值

市场层面：自行实施知识产权技术，取得有利的市场环境；

财务层面：以对外授权或转让为目的，获取财务权益；

竞争层面：运用知识产权作为竞争手段，影响或控制产业链。

二、国家专利法律环境及成本分析

1.海外专利申请途径对比

专利申请一般有三种途径：国家申请、PCT申请以及巴黎公约途径。

PCT的特点包括：

（1）国际检索报告及书面意见；

（2）推迟启动国家程序；

（3）某些修改或变更可在国际阶段完成；

（4）统一的申请格式要求；

（5）额外的国际阶段费用。

相较于巴黎公约12个月的审理期限，PCT途径提供给申请人更多的时间思考是否进入目标国进行专利布局，因而成为绝大多数企业海外专利申请的选择途径。

2.主要国家或地区法律环境分析结论

欧洲以及中国的保护比较严格，美国比较宽松，即同样的情况在美国更可能获得官方授权和保护，在欧洲和中国可能难以获得授权。最近，印度虽然国内司法保护较为薄弱，但是作为消费市场的增长地，存在巨大的市场潜力，逐渐成为专利布局的热点地区。

3.主要国家或地区专利申请成本构成及影响因素

（1）官方费用

费用如权利要求超项费、说明书超页费等将影响官方总费用。因此企业进行欧美专利布局时，将专利数量控制在10-15项之内，能够减少布局费用。

（2）国内专利代理费用

（3）国内代理与国外律所合作模式

（4）国外专利律师费用

（5）特殊费用

海外专利授权后专利管理模式异常等情形下可能产生的费用。

4.国家阶段申请成本计算

由于各个国家的知识产权保护成本不断变化，因此，一般可以关注以下几项费用：申请检索费用、审查授权费用、权利维持费用、外方律师以及国内代理费用等。

三、海外知识产权布局策略

1.如何应对海外知识产权风险

（1）意识层面

建立真正的“尊重别人知识产权”的概念。知识产权涉及市场国的文化或者理念，一旦被认定为不尊重知识产权，便会影响企业声望。

（2）内部管理

要建立贯穿市场、研发、采购、生产设计、销售全业务流程的IPR风险防控机制。所有的风险都要进行事前的预防，尽早识别。

（3）行动层面

一旦遭遇纠纷，应该专业、谨慎、认真、策略地应对，不能一味地逃避或躲避。

（4）外部应对

要贯通“知识产权储备——运用”流程，做好知识产权布局。

2.海外知识产权布局原则

全面覆盖产品的创新要点，除了专利，商标、版权或商品化权利同样重要。除了自己，也要关注对手的动向，明确付出的成本代价，采取适度的保护。

3.海外专利布局其他考量因素

（1）制定合理的海外知识产权布局策略

分别针对主要竞争对手、前沿技术发展以及国际市场战略制定合理的知识产权布局策略。

（2）充分运用国际条约途径

根据实际情况选择国家申请、PCT途径以及巴黎公约途径等方式。例如，当目标国明确且数量不超过三个时，可以选择巴黎公约途径进入国家。如果目标国尚不明确或者目标国比较多，则可以选择PCT国际申请进入国家。

（3）内部沟通，建立共识，获得公司支持

首先，围绕商业目的建立风险防范机制，构建竞争优势。其次，根据当前市场驱动、未来市场驱动、当前竞争对手驱动以及未来竞争对手驱动等方面选择布局对象。

（4）内研外调，明道优术，制定布局策略

可以采用的布局逻辑：针对什么产品；针对什么样的竞争对手；确定目标地域；目标地费用调研；确定内部预算；估算时间窗；确定打造一个专利组合，最终形成策略。

制定布局策略需要明确：专利策略不仅仅是知识产权部的策略，需要形成整个公司的策略和共识。

（5）时间方面：快慢转换，灵活调整，围绕竞争目的

第一种策略，以时间换空间，布局策略要快，即可以通过加快审核程序、PPH实现该目标。第二种策略，以当前控制未来，布局策略要慢，即当竞争对手不清晰、产业竞争形态不清晰、市场情况不明朗时，可以采取连续案、分案、优先权以及期限用足等手段实现该目标。

（6）地域方面：基于竞争关系、法律环境，实现关键卡位，重点选择

基于技术优势、财务关键地、会展关键地、研发关键地、市场关键地以及运输关键地等不同的功能需求，结合地区环境特点进行重点选择。

（7）财务方面：整体充足，个案审慎，资为体用

应该做足预算。与公司财务做好沟通，形成主要地域费用一览，做到有商业行为产生的地方就应该有财务。还需要考虑当预算不足时应如何应对。

作者：王振凯中国集成电路知识产权联盟副理事长。先后在华为技术、中国移动、达闼科技、广联达等企业任职，担任专利工程师，知识产权部、法务部负责人，主要从事企业法务知识产权战略体系研究及构建、海外法务（知识产权）风险控制、标准专利研究以及知识产权谈判许可，并在上述领域有丰富的实践经验。

整理：北京智睿海外知识产权研究院

（本文仅代表作者观点，不代表北京市知识产权公共服务中心立场。）

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