海外动态观察丨USPTO发布2021会计年度 （FY21） PTAB审理数据

2022年1月，USPTO发布2021会计年度PTAB审理数据（包括IPR、PGR，并涵盖CBM），其统计时间为2020年10月01日至2021年09月30日。

一、申请审理的种类分布：IPR占比超过90%。

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注：

1.IPR（InterParteReview），即多方复审程序，任何人（但专利所有人除外）均可通过该程序在PTAB挑战一项或多项美国专利的有效性。在IPR中，当事方挑战某一专利有效性的主张仅限于该专利被在先专利或印刷出版物所预见或是基于上述两类证据应被认定显而易见。

2.PGR（Post-GrantReview），即授权后审查，是在PTAB进行的一项审批程序，旨在根据§282（b）（2）或（3）可能提出的任何理由，审查专利中一项或多项权利要求的可专利性。授权后审查过程始于第三方在授予专利或重新颁发专利后9个月的日期或之前提交请愿书。专利所有人可以对请愿书提交初步答复。在证明至少有一项权利要求受到质疑的权利要求不具有专利性的情况下，可以进行授权后审查。如果程序被提起而未被驳回，PTAB将在1年内发出最终决定（有充分理由可延长6个月）。

二、技术类别分布：电子通信及计算机仍是专利无效案的主要领域。

三、申请案的立案（Instituted）与驳回（Denied）比率：立案率较FY20略有增长，但仍低于疫情前。

四、各技术领域的立案比率：生物医药领域的立案率最高达58%。

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注：

各技术领域的立案比率，是将「已立案的申请案」，除以「对申请案的决定」（即包含已立案和被拒绝的申请案）。该数据不包括请求重审（rehearing）之决定结果。

五、和解数据：FY21创近五年来和解率的新高。

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注：

和解比率（SettlementRate）是用「所有和解的案件」除以「各美国会计年度中所有的程序」（即包含被拒绝的、和解的、驳回的、请求对己不利的申请案，和最终书面决定），但均不包含合并审理的案件。

六、申请案的审理结果：全部维持有效的专利占比仅为6%。

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注：

1.FWD，即有效或无效专利的最终书面决定，是根据最终书面决定中有争议的权利要求项计算，但不包含合并审理的案件。

2.RAJ，即不利判决请求（requestedadverse judgement），是指当事人在程序进行中，请求PTAB作出对自己不利之决定而言，通常是指专利权人自认系争专利无效，或专利权人更正删除或声明放弃所有被起诉的权利要求项，导致已无争点等情形，参见37C.F.R. §42.73（b）。

七、专利审理结果情况

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注：

混合结果（MixedOutcome）是指有一个决定结果中对不同请求项有不同的审查结果，包含被拒绝的、和解的、驳回的或请求对己不利情形。只要是被列入FWD字段的案件即代表无论结果为何，该案件曾收到FWD。

数据来源：

AIATrial Statistics Sep 2021 (uspto.gov)

https://www.uspto.gov/sites/default/files/documents/ptab_aia_fy2021__roundup.pdf

方法论：

https://www.uspto.gov/sites/default/files/documents/ptab_aia_fy2022_q1__roundup_appendix.pdf

（作者：吴卓 苏州浦合医药科技有限公司北京分公司 本文仅代表作者观点，不代表北京市知识产权公共服务中心立场。）

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