海外维权实训丨 “跨境技术转移与合作的知识产权保护”培训要点

日前，由北京市知识产权局支持，北京海外学人中心、北京市知识产权维权援助中心(国家海外知识产权纠纷应对指导中心北京分中心)主办，北京海外知识产权保护联盟协办的“跨境技术转移与合作的知识产权保护”培训成功举办。国家电投集团科技与创新部副处长翟晨阳就各国技术进出口管制制度、跨境技术转移与合作知识产权保护等问题进行分享。北京海外知识产权保护联盟根据授课内容进行了整理，以下为授课要点。

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一、研发项目的知识产权全过程管理

（一）工作目标

对于企业而言，开展知识产权管理工作，主要是为达到以下工作目标：

1.管控风险。包括知识产权侵权风险、被侵权风险、合作中的知识产权风险等；

2.加强信息利用，加速科研进程。通过加强失效信息利用、促进低成本方案选择、提供技术路线决策；

3.通过加强保护创新点、锁定性能优势、控制价值链，强化竞争优势。

（二）工作流程

1.定型调研

包括技术路线描述、技术检索分析、形成调研结论三方面内容。根据总体系统布置及预期性能优势，知识产权团队开展技术发展趋势、整体侵权风险及外部信息利用等工作，最终形成包含定型决策参考、可自由实施技术利用和成熟技术引进的调研结论。

2.跟踪预警

包括关键技术描述、跟踪预警检索及跟踪预警结论三方面内容。根据关键技术及预期性能优势，知识产权团队开展检索分析工作，以跟踪前沿技术、竞争对手动向、性能优势对比、分析侵权风险，最终得到优化设计、设备侵权风险的跟踪预警结论。

3.查新确权

包括完整系统描述、技术查新检索及成果保护行动三方面内容。根据完整系统结构及实测性能优势，知识产权团队开展技术查新、侵权风险分析及替代路线调研等工作，最终明确创新点，确定知识产权保护策略、成果申报及许可策略。

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二、进出口管制措施

（一）美国

1.法律

2018年8月13日，《美国出口管制改革法案》（Export Control Reform Act,下称“ECRA”）正式签署生效。

2.法规

《出口管制条例》（Export Administration Regulations, EAR）。EAR由美国商务部下属的工业安全局编写，主要管控两用物项和敏感度低的军用物项的出口和再出口。物项是商品、技术和软件的统称。

3.管制对象

所有的“美国人”（US Persons）都将受到美国出口管制的管辖，包括美国公民、非美国国籍的美国永久居民或在美国设立的任何组织形式的实体。

4.管制物项

包括并不限于下列物项：

（1）在美国的所有物项，包括在美国自由贸易区内的，或从美国域外国家到其他域外国家但途径美国中转的物项；

（2）不论具体流转地区的所有原产于美国的物项；

（3）外国制造的产品中包含美国原产产品；外国制造的软件中包含美国原产软件或是与美国原产软件混合制造；外国技术中混有美国原产管控技术。

5.管辖范围

（1）出口，指管制物项通过实际传送或运输的方式从美国跨境转移，包括将来源于外国的物项出口、通过美国运输、转运或从美国归还至其来源国。

（2）再出口，指管制物项从美国出口至进口国，然后从进口国再次出口至第三国，以及之后的任何再次出口。

（3）第三国境内转让，指管控物项来源于美国，那么在非美国境内，转让该管控物项所有权或控制权属于境内转让。

（二）欧盟

欧盟出口管制法规旨在设立欧盟层面两用物项出口商、外贸代理人、技术援助、过境和转移的管制制度，包括10章32条和6个附件，重点条款如下：

第2（3）条规定，出口商包括持有合同并有权将物项送出欧盟关税区的自然人、法人、企业，还包括在个人行李中携带两用物项的自然人。

第5（1）条规定，对用于人权和国际人道领域、并未列入清单的网络监控物项实施全面管制。

第9（1）条规定，授权成员国可根据反恐或人权考虑，禁止出口未列入清单的物项，或实施许可要求。

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三、发展趋势与应对难点

（一）发展趋势

被美国列入“实体清单”的中国企业数量越来越多，具体的中国企业数量如下表所示：

时间	中国企业数量
2018年8月6日	44家
2019年10月7日	28家
2020年7月20日	11家
2021年7月9日	23家

（二）应对难点

应对难点主要体现在“不讲理”、手段多、力度大及管得宽四个方面。“不讲理”主要表现为技术判定自由裁量权较大、长臂管辖；手段多主要表现为行政处罚、刑事判决、经济制裁；力度大主要表现为处罚额度大、钓鱼执法、美元账户管控；管得宽主要表现在管控对象、产品，包括对技术的管控。

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四、合规管理经验分享

（一）自上而下高度重视合规

主要措施包括“一把手工程”、管理体系搭建，以及业务部门如何密切配合。

（二）自始至终厘清引进范围

针对研发项目，主要措施包括梳理知识产权地图、确定需要引进哪些技术；

针对生产项目，主要措施包括供应链梳理、生产技术梳理；

针对产品，主要措施包括排查出口国风险、展会风险；

针对技术交流，主要措施包括注重所参加的行业技术协会及会议、发表论文、技术许可与培训。

（三）精心设计合规管理体系

包括针对经营物项情况、客户情况、技术与研发情况、内部运作情况、出口管制相关信息情况、第三方合作伙伴情况及风险措施等方面开展全面风险评估，打造合规管理体系。

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