重磅发布 | 《科创板上市审核规则知识产权审查》分析报告

来源于微信公众号“北京卓纬律师事务所”孙志峰 合伙人

科创板是由中国证券监督管理委员会和上海证券交易所具体实施的，以“提升服务科技创新企业能力、增强市场包容性、强化市场功能”为目的的一项资本市场重大改革举措。科创板的首要要求便是科创属性，科创属性判定离不开核心技术对应知识产权权属、实施、运营和维护。

知识产权在科创板发行上市审核中具有格外重要的意义。特别是2020年3月20日证监会发布《科创属性评价指引（试行）》，以及27日上交所制定颁布的《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》，无论在科创企业所属行业、核心技术的知识产权数量、质量等方面均有了明确和可操作的标准，知识产权成为拟在科创板发行上市的科创企业无法逾越和忽视的问题。

本文主要以上交所审核阶段已终止审核的25家科创企业为标本，以知识产权专业从业人员视角出发，在分析数据的基础上，就相关知识产权审核问题进行梳理，同时就所涉及法律问题尝试进行明晰，并就科创企业知识产权管理等提出了一些建议，希望能为有科创板发行上市计划的科创企业以及从事科创板上市服务中介机构提供一些帮助。

本报告主要内容如下：

第一部分

一、科创板发行上市涉及知识产权规则的数据分析

Ø 科创板开板后受理审核情况

Ø 25家终止审核科创企业的基本情况

Ø 样本中上交所审核阶段问询情况

第二部分

二、科创板发行上市审查过程常用知识产权规则

Ø 符合科创属性的行业领域判断

Ø 核心技术类型和数量的要求

Ø 所披露核心技术知识产权高度的要求

Ø核心技术权属的确定性

Ø专利法视野下的核心技术人员认定

第三部分

三、建议和意见

Ø 创建和完善专利布局

Ø 建立和完善知识产权管理制度

Ø 上市前做好诉讼风险排查

特 别 声 明

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