第十四期 2013年10月30日 贺化：科学开展专利导航

　　2013年10月23日，国家知识产权局副局长贺化在国家知识产权网站上发表了《科学开展专利导航有效服务产业转型升级》的文章，重点介绍了专利导航的基本内涵、基本目标、基本原则、操作关键以及主要任务五部分内容。

　　文章指出专利导航以专利密集型产业为主要对象，以专利数据为信息获取主体，综合运用专利信息分析和市场价值分析手段，结合经济数据以及龙头企业知识产权战略等信息的分析和挖掘，准确把握专利在整个产业发展中所体现的内在规律及影响程度，深刻揭示产业竞争格局、科学凝练技术创新方向、有效防范产业发展风险、稳步提升专利运用水平。

　　实施专利战略提升企业市场竞争能力

　　在技术研发、产业化和市场化过程中，应将专利战略融入到企业总体发展战略中，在专利保障企业技术创新的同时，提升企业综合运用专利的整体能力。对企业专利战略进行合理布局，是实现企业竞争能力的关键。

　　（一）制定符合企业发展阶段的专利战略

　　1.中小企业专利战略：中小企业经营规模较小，应将有限的资金投入到核心技术的专利转化上，可以采取"联防战略"，有效聚集专利优势技术资源，构建产业技术发展联盟，以超越产业平均的专利综合实力和市场竞争实力为目标，规划自身的专利战略。

　　2.国内龙头企业专利战略：国内龙头企业具有一定的产业发展基础，在技术创新上，有更多的资金投入。因此，在制订企业专利战略时，应充分发挥专利分析和运用的作用，切实地将专利提升企业核心竞争力的理念贯穿到企业实际运行中，积极开展技术研发与专利开发的结合，目标瞄准产业链的主导企业，以专利拥有量、市场占有率等与企业直接相关的指标为依据，确保企业运行指标始终保持在国内领先地位。同时，向国际型企业技术指标靠拢，学习借鉴其专利战略，作为本企业发展的主要目标。

　　3.国际性企业专利战略：这类企业要以"盯人战略"为企业专利战略的核心。重点关注少数几个核心竞争对手的专利动向，发掘竞争对手在新技术方面的商业活动，针对竞争对手的动作，及时调整本企业的专利发展战略，建立具有攻防体系的专利储备。

　　（二）保持企业产业竞争力专利适配战略

　　在专利密集型产业内，企业为了生存和发展，往往会积极申请专利，以获得更大的市场机会。通过专利分析，找准企业维持产业竞争力和专利适配度间的关系，指导企业合理运用专利战略至关重要。

　　1.企业专利储备量和增长率：企业专利储备属于企业的无形资产，专利储备量越多，意味着价值含量越高。当专利储备达到一定程度后，企业会根据自身发展状况，通过出售、转让、拍卖或放弃的形式使得专利资产利益最大化。企业通过专利分析，可以协助企业根据自身在产业中所处的位置合理规划专利战略，衡量适合于企业维持平衡发展的专利储备量的专利申请增长率。

　　2、企业专利数量、质量和效益的平衡：协调好企业专利数量、质量和效益间的平衡，是维持企业核心竞争力的关键。如果企业拥有的是该领域的核心技术，凭借少量的专利组合就可以获得市场竞争优势；如果企业所在产业专利密集，无法形成绝对的核心专利，则应依靠专利群的力量来参与竞争。专利储备与核心专利成为市场上话语权的主导因素，同时也决定了谁的专利组合内容越多，专利的广度和深度更复杂，形成的专利强度就越高，在产业的地位就更突出。（内容摘自《专利导航产业和区域经济发展实务》）

　　加强专利预警降低专利风险

　　专利预警是对可能发生的专利风险提前发布警告，并制定应对预案，以维护相关主体利益和最大限度减少损失的行为。

　　在我国自主创新能力和产业化水平还不高，企业参与国际分工和国际竞争经验还不足、企业专利意识和专利战略还需要长时间培育和规划的背景下，开展有针对性的专利预警工作，可以减少重大投资、招商引资、技术引进和海外贸易等活动中潜在的专利风险。

　　专利预警的主要内容

　　专利预警与风险管控紧密关联，专利预警围绕风险管理的内容展开，主要包括以下两方面：

　　1.专利预警分析，即对相关主体可能遇到的各种潜在风险的检测、识别、诊断、评价，并由此对风险发生的前兆进行提炼；

　　2.应对方案的制订，即根据预警分析的评级结果，制订相应的对策，以便对潜在可能发生的风险进行控制与防范。

　　需要注意的是，相关主体可能遇到的潜在专利风险既包括侵犯别人专利权的风险，也包括被别人侵权的风险。前者更多地被技术后发主体关注，需要避免专利侵权；后者更多地被技术先发主体关注，需要寻求专利权的保护。

　　专利预警的操作流程

　　专利预警工作的流程主要分为四个阶段：

　　1.预警监测机制的建立：预警监测机制建立的目的在于确定专利预警工作的参与人员和工作机制，是专利预警工作得以展开的保障。基于专利信息专业性和不断变化的特征，因此首先需要组建包括专利分析人员、技术人员、市场分析人员等专业人员在内的专利预警团队，在此基础上，根据市场和技术信息明确开展专利预警工作的对象和地域，在明确预警期限的前提下开展本阶段的专利预警工作。同时，要根据相关信息确定预警信息公布的时机和后续动态跟踪式预警服务开展的前兆等。

　　2.专利预警分析：专利预警分析是预警工作的基础，这一阶段的工作内容主要包括专利信息采集和分析重点确定两部分内容。前者通过制订适当的检索策略，查找可能侵犯或被侵犯的疑似专利，后者通过重点分析进行深入的标引，进一步缩小疑似专利的范围。

　　3.专利风险分析：专利风险分析是预警工作的核心部分，这部分的工作主要是通过对比已有或潜在专利技术内容、保护范围、权利要求等要素，对是否存在侵权事实或进一步发展可能会产生侵权风险进行评价和判断，明确专利侵权风险发生的概率及其发生的前兆。

　　4.应对方案制订：应对方案的制订是预警工作的重要部分。这部分工作是在风险分析的基础上，结合相关主体的发展规划和相关法律法规，制订包括根据侵权风险的等级、企业的市场与成本需求、规避障碍专利的必要性和可能性等操作性预案，以最大限度地降低风险事件发生所带来的利益损失。

　　海外市场投资专利预警方案

　　企业在进行跨国经营和投资活动时，为确保海外市场投资的有效性，需要建立专利预警方案。从专利风险监控、专利风险排查、专利预警应急和解决应对等方面对经营活动中可能出现的风险提供整体方案，对可能形成风险的竞争对手的专利动向进行密切跟踪。（内容摘自《专利导航产业和区域经济发展实务》）（文章来源由北京12330提供）